下列属于证券投资顾问禁止行为的有( )。
I向客户提示潜在的投资风险
II对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传
III向他人泄露客户的投资决策计划信息
IV以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
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相关试题
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下列属于证券投资顾问禁止行为的有( )。 I向客户提示潜在的投资风险 II对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传 III向他人泄露客户的投资决策计划信息 IV以个人名义向客户
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证券投资顾问的主要职责是包括( )。 I证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息 II证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员
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下列属于证券投资顾问禁止行为的是( )。 ①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ②向客户提供建议服务 ③向他人泄露客户的投资决策计划信息 ④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
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券分析师; Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息; Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。
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、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。 I公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 II证券投资顾问服务的内容和方式 III投资决策由