试题详情

证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

A责令改正

B出具警示函

C责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

D责令清理违规业务

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