证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告
Ⅳ.责令加强业务学习
AⅠ
BⅢ
CⅠ
DⅠ
相关试题
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证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函
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证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。 Ⅰ.纪律处分 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.责
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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令
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)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。 Ⅰ
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证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。